2026年度継続審査 事前資料提出（DQS Japan）
2026年度継続審査（サーベイランス）に先立ち、DQS Japan の「事前資料提出のお願い」（ISMS-F033）に基づいて送付した資料の記録。 DQS はこの資料をもとに主任審査員が審査計画書（時間割）を作成する。
| 項目 | 内容 |
|---|---|
| 審査種別 | 継続審査（初回登録後1回目のサーベイランス） |
| 審査日程 | 2026-11-06（リモート審査、1名×1日、1人日） |
| 審査機関 | DQS Japan（事務担当: 堀内千恵子。審査員は猪下貴之氏に変更予定と 2026-08-26 に連絡あり） |
| 資料提出期限 | 2026-09-11 |
| 提出方法 | メール添付（PDF）。前回審査で使用した SecureNavi は解約済みのため |
| 提出時点の文書一式 | main ブランチ b2365d5（Git タグ audit-2026-surveillance）。PDF はドキュメントサイトのビルド結果から生成 |
依頼項目と提出内容
Section titled “依頼項目と提出内容”| # | DQS の依頼 | 提出文書（版） | 回答・補足 |
|---|---|---|---|
| 1 | マネジメントシステム全体を包括する文書、文書台帳、適用範囲を明示した文書 | MNL-008 情報セキュリティマニュアル v1.0 / FRM-001 ISMS文書一覧 v1.0 / POL-017 組織の状況と適用範囲 v1.0 / 参考: IDX-001 ISMS文書体系図 v1.0 | 適用範囲は POL-017「ISMSの適用範囲」表。文書管理を 2026-06-10 に SecureNavi から GitHub リポジトリへ移行し文書番号を付与したため、前回審査時と番号体系が異なる旨を補足 |
| 2 | 適用宣言書（最新版。前回審査後の改訂箇所を明示） | POL-019 適用宣言書 v1.0 | 前回審査時の版（SecureNavi 2025.10.03.01）から 2026-06-10 に改訂。管理策の採否は変更なし。前文の「全て実施」を実施予定の管理策が存在する事実に合わせて修正（リスク対応計画 FRM-011 への参照を追加）し、管理策表を附属書Aの4テーマ（A.5〜A.8）に分割。改訂箇所は文書末尾の改訂履歴表に記載 |
| 3 | 組織図・ISMS推進体制図、対象部門・拠点、ISMS活動単位の一覧 | POL-003 情報セキュリティ組織・責任規程 v1.0（付録: 役割担当者一覧）/ FRM-012 役割・責任・権限リスト v1.1 | 図形式の組織図は無く、体制表で代替。拠点は浜松拠点の1拠点（業務の大部分はリモートワーク）、対象部門は開発業務部門の1部門、活動単位（グループ）の設定なし。2026年度から ISMS責任者・ISMS担当者が鈴木謙吾から加藤匡邦へ、内部監査責任者が立花謙一から鈴木謙吾へ交代した旨を補足 |
| 4 | 事業所のフロア・レイアウト図（事務所移転等を兼ねる場合） | 提出なし | 事務所移転なし。前回審査時から変更なし |
| 5 | シフト勤務情報 | 該当なし | 交代勤務なし。営業時間内の対応で、リモートワーク中心 |
- 前回審査: 2025年度初回認証審査（DQS Japan）
- 提出時に把握した内部の改善課題（提出とは独立に対応）: POL-017 の所在地に建物名・部屋番号が無い（Issue #15）、POL-007 が求めるフロア図が未作成（Issue #16）